风控合规
三大纪律
(主要适用投顾人员)
1. 不能以个人名义收取现金
2. 公众平台不允许推荐股票
3. 推荐股票须注明出处来源（付费客户或双录客户）
八项注意
面对公众平台有五项：
公司名称、执业证编号、投顾名字、执业证编号、风险提示
付费或双录客户三项：
必须注明：公司地址、投诉电话、联系人姓名
四项基本原则
(主要适用业务、客服人员)
二个不能：荐股、诊股
（推荐股票、诊断股票）
二个不许：承诺、夸大
（承诺收益、夸大收益）
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